华为芯片被美国制裁，中芯国际向美方申请继续供货华为

[文字/观察者网鲁东编辑/陶丽珍]

10月22日，路透社获得的一份美国商务部文件显示，尽管中国科技公司华为和SMIC先后被美国列入所谓的“实体清单”，但这两家公司的供应商从去年11月到今年4月仍然获得了价值数千亿美元的出口许可证，向这两家公司销售产品和技术。

“美国在高科技领域对华出口管制看似片面、强硬，但实际上是宽松的。”当天，《日本经济新闻》在专栏中写道“看热闹不算太大”。三年前，美国国会要求商务部编制一份针对中国的“新兴和基础技术”控制清单，但商务部仍拒绝编制该清单。

“成员不懂商业”，美国工业界人士对鹰派成员要求在技术基础上扩大出口管制表示强烈反对。他们认为，出口管制会导致美国企业收入下降，进而R&D资金减少，竞争力必然下降，这也将面临中国加速独立R&D的压力.

路透社报道截图

鹰派议员要求拜登解释。

10月22日，路透社获得的一份文件显示，从去年11月到今年4月，美国政府批准了华为供应商的113份出口许可证，总价值610亿美元。同期，美国政府还批准了188份SMIC出口许可证，价值近420亿美元。

这份文件是美国众议院外交委员会今年5月从美国商务部获得的。当地时间10月21日，该委员会批准了共和党众议员迈克尔麦考尔公布许可文件的请求。随后，委员会的共和党人在获得授权后向路透社提供了这些文件，这些文件将很快公布。

这份文件还显示，90%的SMIC供应商许可证申请已经获得批准，而同期69%的向华为发货的申请已经获得批准。然而，大多数许可证并不授权敏感货物的出口。数据显示，在华为的113份出口许可证中，有80份属于非敏感物项，只是因为收件人被列入“黑名单”，而在SMIC的188份出口许可证中，有121份属于非敏感物项。这些许可证通常有效期为四年。

路透社指出，这份文件的披露可能会激怒华盛顿的一些鹰派人士，他们一直在“合作”，阻止中国企业从美国获得先进技术。

麦考尔在一份声明中声称：“提高透明度，加强公众对我国如何向竞争对手转让技术的监督，显然符合我们的国家利益。”共和党参议员卢比奥声称，该文件是拜登政府没有认真对待“中国的经济和安全威胁”的一个案例，拜登需要解释为什么这两家公司继续获得“豁免”。

美国商务部在一份声明中回应称，随意发布许可审批简介“可能会使许可程序政治化，扭曲美国政府做出的国家安全决定。”。声明还强调，获批的许可证申请并不代表实际出口量，所有许可证中约有一半被使用。声明补充称，涉及华为和SMIC的许可证申请是根据特朗普政府制定并由拜登政府维护的政策处理的。

2019年5月和2020年12月，华为和SMIC被美国商务部列入出口管制“实体清单”，供应商需要获得美国政府的出口许可证才能向其发货。今年3月，路透社报道称，特朗普政府时期，华为被列入“实体清单”，仍获得870亿美元的出口许可。

“美国对华技术管制陷入两难”

不难理解，美国商务部先后批准了华为和SMIC的出口许可证，因为该部门不仅要面对鹰派议员的批评，还要面对美国工业界的压力。

10月22日，《日本经济新闻》在一篇专栏文章中声称，美国在对华高科技出口的管控上看似片面、强硬，实则懈怠。《禁止向中国出口技术法》修订已经三年了。然而，美国政府拒绝编制国会要求的管控清单，浪费讨论时间、被动挨打的风险越来越大。

“虽然被误解了，但我们不会公布名单。”今年9月初，BIS负责人、商务部代理副部长杰里米佩尔特(Jeremy pelt)在听证会上断然拒绝了美国国会的要求。

观察员发现，佩尔特提到的清单，应该是美国商务部工业与安全局于2018年11月19日颁布的《关于“新兴和基础技术”出口管制清单拟定规则制定的提前通知》，是2018年8月13日签署《美国出口管制改革法案》后的配套行政立法程序。

今年6月，美国10名共和党参议员致信美国商务部长雷蒙多，要求提供一份“新兴和基础技术”的出口管制清单，但美国商务部只是坚持解释，并未准备清单。

《日经新闻》在文章中指出，美国政府和国会之间持续存在分歧，是因为对华政策强硬，“说起来容易做起来难”。在征求意见的过程中，来自美国工业界的批评蜂拥而至。他们认为，如果在技术方面扩大出口管制的范围，美国企业的竞争力会下降，出口的减少也可能导致7.4万人失业。

文章认为，美国工业界担心，如果只对美国企业的出口实施限制，其他国家能够提供替代技术的企业就会趁机扩大收入。然而，美国企业营收的减少将导致对R&D的资金减少，技术实力可能下降，以及中国企业加速独立R&D的压力.

华盛顿的贸易律师不屑于“立法者不懂商业”。

在日经看来，所谓的“安全”或竞争力就是美国等等。

西方国家多年来面临的难题。

在冷战时期，美国提议成立了“多边出口管制协调委员会（COCOM）”（巴黎统筹委员会），但由于产业界的抵制和局势的变化，又在1960年代和80年代放宽了出口管制。如今，历史犹如钟摆一样重复，而夹在中美之间的日本，目前仍未找到应对美国长臂管辖政策的最佳答案。

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