监管要闻
北交所正式发布2件基本业务规则及31件细则 11月15日起施行
11月2日，经中国证监会批准，2021年11月2日，北京证券交易所正式发布2项基本业务规则和31项细则指引。上述业务规则自2021年11月15日起施行。下一步，在中国证监会的领导和部署下，北京证券交易所将发布QFII、RQFII证券交易相关业务规则、发行上市审计准则适用要求，继续构建市场体系，积极开展企业培训、投资者教育、会员接纳等规则实施准备工作，为北京证券交易所顺利开业、平稳运行奠定基础。
全国首个证券仲裁中心在深揭牌成立
11月1日，全国首家证券仲裁中心——中国(深圳)证券仲裁中心在深圳揭牌。据了解，今天揭牌的中国(深圳)证券仲裁中心，是全球第一个由国际仲裁机构与证券交易所联合建立的证券仲裁平台。深圳国际仲裁院与深圳证券交易所携手共建证券仲裁规则体系完备，打造一流的证券仲裁专家队伍，推动机制衔接。未来，全球资本市场的所有参与者都可以选择在该中心进行仲裁，以防相关争议。
上海证监局下发 《北京证券交易所交易规则（试行）》
11月3日，上海证监局也正式向辖区内所有基金公司和基金销售机构发布《北京证券交易所会员管理规则（试行）》，其中明确基金组合策略建议活动属于基金投资咨询业务，并强调不符合《关于规范基金投资建议活动的通知》的机构不得新增基金组合策略建议活动。
深圳证监局：销售雪球产品禁用“稳赚”说法
11月2日，深圳证监局表示，在销售涉及“雪球”结构的资产管理产品过程中，公司应一是严格执行适当性要求，审慎评估投资者风险偏好，充分揭示产品结构和潜在风险，确保投资者风险承担能力与产品风险水平相匹配；二是不断加强对销售行为的管控。严禁用“保本”、“稳利”等字眼诱导投资者买入或单方面强调收益，谨慎使用“最高”、“最好”、“最强”等表述，加强销售人员规范化培训。三是规范销售文件审查，统一制作并认真审查宣传推广材料、信息披露文件等相关文件，确保所有向社会公开的文件均经过合规性审查并集中归档。
监管动态
上市公司
ST北文（SZ 000802）：收到北京证监局 《关于规范基金投资建议活动的通知》 及 《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》
11月2日晚间，ST北文发布公告称，2021年11月2日，公司分别收到北京证监局《行政处罚决定书》、《市场禁入决定书》通知。北京证监局决定对北京文化给予警告，并处以60万元罚款。2.对娄晓曦、宋歌、李昂给予警告，并分别处以30万元罚款；3.对陈颖给予警告，并处20万元罚款；4.给予贾警告，并处10万元罚款；5.陶蓉、丁江勇、杜洋、陈辰、张亚平、邓勇、狄晓峰、褚建国、李华斌、刘伟、张润波、金波分别被警告、罚款3万元。当事人娄晓曦组织实施涉财诈骗案，导致北京文化信息被非法泄露，违法情节严重。北京证监局：决定，禁止娄晓曦在证券市场从业三年。自我局决定公告之日起，在禁入期内，除不得继续在原机构从事证券业务或担任原上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员外，不得在其他任何机构从事证券业务或担任其他上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员。
神火股份（00933.SZ）：监事曹兴华因涉嫌内幕交易被证监会立案
11月5日，神火股份发布公告称，证监会决定对监事曹兴华提起诉讼，理由是其涉嫌内幕交易神火股份。这份档案是对曹兴华的个人调查
11月4日，福安股份公告称，经股东自查，福安控股、吴迪致使控股股东及其一致行动人于2021年9月8日至2021年11月3日以集中竞价方式减持公司股份，占公司总股本的1.0036%，违反了《行政处罚决定书》年“大股东减持股份或特定股东减持股份采取集中竞价方式”的规定
福鞍股份（603315.SH）：控股股东一致行动人违规减持股份并致歉
11月3日，新博股份发布公告称，公司副总经理魏之子魏祖斌于2021年10月12日至2021年10月21日期间购买新博股份800股(股票代码：003038)。2021年11月1日，魏祖斌出售所持公司股份800股。
票。扣除交易手续费81.21元后，累计收益8706.79元。上述所得收益8706.79元作为本次短线交易收益金额，已全数上交公司所有。在发生上述情况后，韦金柱进行了深刻反省，已深刻认识到了本次违规交易的严重性，并就此对公司和市场带来的不良影响向广大投资者致以诚挚的歉意。
沙钢股份（02075.SZ）：证监会对控股股东立案
11月2日，沙钢股份公告，控股股东沙钢集团转达证监会对沙钢集团的《立案告知书》，因其涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对其立案。
精研科技（300709.SZ）：创研投资误操作违规减持1500股
11月2日，精研科技公告，持股5%以上股东创研投资在未预先披露减持计划的情况下通过集中竞价交易方式减持部分无限售股份1500股，占公司总股本的0.0011%。创研投资该次减持前持有公司股份741.312万股，占公司总股本的5.35%。2021年11月1日，创研投资工作人员进行创研投资证券账户余额的银证转账过程中，临时想卖出其个人证券账户中的精研科技股票，但因操作失误，未将其个人证券账户与创研投资证券账户成功切换，导致误操作卖出创研投资证券账户中的精研科技股票。
新化股份（603867.SH）：收到《行政处罚决定书》
11月2日，新化股份公告，11月1日收到建德市应急管理局出具的《行政处罚决定书》，决定对公司处15万元的罚款，并没收在此期间非法储存经营异丙醚的违法所得94.36万元。此前，公司从江苏新化化工有限公司购入危险化学品异丙醚共计63.075吨，违规储存在建德市大洋生产基地有机胺灌装区，多次进行销售。
证券公司
华安证券：子公司收到行政监管措施决定书
11月4日，华安证券公告，子公司华安期货收到安徽证监局出具的《警示函》，根据投诉举报线索核查发现，2015年4月-12月期间，公司财务总监汪军存在利用职务便利违规参与证券投资咨询活动的行为。安徽证监局决定对子公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
恒泰证券：引流开户不合规被罚 营业部负责人遭警示
11月7日，上海证监局近日披露，恒泰证券上海九江路营业部在引流开户活动中，将开户奖励简单与开户数、客户资产值等挂钩，未将员工展业行为的合规性、客户投诉情况等作为考核的重要内容等，被监管对该营业部采取责令改正的监管措施，而相关营业部负责人也被出示警示函。
中金公司：两项违规行为被北京证监局责令改正
11月5日，北京证监局发布关于对中国国际金融股份有限公司采取责令改正措施的决定：经查，你公司存在以下问题：一是使用成本法对私募资管计划中部分资产进行估值，二是存在对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技术不一致的情况。
更多内容请下载21财经APP
内容来源网络，如有侵权，联系删除，本文地址：https://www.230890.com/zhan/76610.html