这家上市公司的董事长是内部人士。在敏感期，他认识了多年的朋友打牌，然后朋友突然买了上市公司的股票，赚了170多万元。这是巧合吗？
11月12日，红星资本局注意到，近日四川证监局官网发布的处罚决定披露了美的集团(000333)过程中的一起内幕交易行为的细节。SZ)收购合康新能(300048。SZ)在2020年。
经审查，四川证监局认定张内幕交易行为成立，决定没收张违法所得1，736，704.95元，并处罚款5，210，114.85元。
收购敏感期
当事人约出让方老总“出来打牌”
这种内幕交易行为应该是从2020年1月美的集团和合康新能正在商谈收购开始的。
2020年3月25日，美的集团子公司——广东美的暖通设备有限公司与合康新能原控股股东上海上峰集团有限公司、叶、刘某成签订《关于北京合康新能科技股份有限公司之股份转让协议》号协议，约定上峰集团持有合康新能197，543，645股，合康新能11，141，773股(均由刘某成持有)
美的集团发布的收购公告
同日，美的暖通与上峰集团、叶默武签订《表决权委托协议》，约定上峰集团、叶默武将不可撤销地将合康新能55，747，255股(占合康新能总股本的5%)的表决权委托给美的暖通，委托期限为本次交易股份交割完成之日起15个月。
上述交易完成后，美的暖通将控制合康新能23.73%的表决权并成为公司控股股东，美的集团将成为合康新能的间接控股股东，何将成为合康新能的实际控制人。
红星资本局发现，根据美的集团当时发布的公告，收购总价为7.4亿元。
同时，根据《证券法》的相关规定，该信息在依法公开前属于内幕信息，敏感期为2020年1月13日至3月25日。
然而，据四川证监局随后调查，在此敏感时期，时任和康新能董事长、本次内幕交易知情人叶，于3月22日下午被好友张约出去打牌。3月23日上午，两人又打了47秒微信，通过微信再次见面。
牌局后突击买入股票
当事人4个月盈利170多万元
打牌的时候他们到底说了什么？不知道。
但在打牌后的第二天，即2020年3月23日上午9时38分、9时39分、10时25分，张盛骏电话联系儿子张莽，指示张莽购买合康新能股份。
随后，张按照指示通过手机下单。3月23日至3月25日期间，分次买入合康新能187.538万股，成交额596.7323万元。买的钱是张盛骏3月23日至25日惊喜转账到张莽证券账户，共计600万元。
四川证监局披露信息
到2020年7月20日，账户将结清和康新能的持仓。4个月内利润总额为1，736，704.95元。
红星资本局发现，在此期间，合康新能股价从2020年3月23日的3.28元/股上涨至5.24元/股，盘中最高上涨至6.14元/股，最高涨幅达87%。
康信能当时的股价走势
因交易活动与内幕信息形成高度一致，买入资金突然转入，单笔委托金额明显放大，交易金额明显增加，交易行为明显异常，被查。
认定内幕交易行为
四川证监局决定对其“没一罚三”
根据处罚函，四川证监局对相关公告、证券账户信息及交易流向、银行账户信息及银行流向、查询笔录、通话记录、微信聊天记录等进行了调查。认定张的上述行为违反了《证券法》的有关规定，构成内幕交易。
张不同意这个调查结果。他认为，自己和当事人叶属于正常的朋友关系，并没有直接证据证明他们之间有内幕消息的传递。同时，张认为，他购买公司股票是看好新能源行业的发展前景。
然而，对于
张俊生的辩解，四川证监局不予采纳。
四川证监局认为：在案证据能够证明内幕信息公开前，当事人与内幕信息知情人叶某吾联络、接触，其证券交易活动与内幕信息高度吻合，且当事人不能作出合理说明，提供的证据不能排除其利用内幕信息从事相关证券交易活动，可以认定内幕交易行为成立；同时，当事人交易时是否全仓买入和前期持有情况，不影响内幕交易性质的认定。
最终，四川证监局作出“没一罚三”的处罚，没收张俊生违法所得1,736,704.95元，并处以5,210,114.85元罚款。
红星新闻记者 李伟铭 李晨
责编 任志江 编辑 杨程
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